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第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验  

2017-04-26 20:41:31|  分类: 【教育评价】 |  标签: |举报 |字号 订阅

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第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成

——来自美、英、法、日四国的经验

2017-04-26 17:19

  

  

文:余凯|北京师范大学教育学部教育管理学院教授,博士;杨烁|北京师范大学教育学部教育管理学院硕士研究生

  第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验 - 思想家 - 教育科研博客

摘要:以美、英、法、日四国第三方教育评估机构为研究对象,从评估机构的建立和实施两个方面重点探究其权威性和专业性的来源及其形成,以期为我国第三方教育评估的发展提供有益经验。在评估机构的建立方面,其权威性与专业性主要来源于完善的法律法规体系、建立主体的权威性、机构的独立地位和多元化与高素质的评估队伍。从评估的实施方面而言,其权威性与专业性的形成主要缘于全面完整的评估程序、先进科学的评估技术、专业的研究支撑和有效的外部监督与社会参与。

  第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验 - 思想家 - 教育科研博客

准备好姿势,预备~往下滑……

第三方教育评估是指由教育主管部门组织策划指导,并以独立于政府和学校之外的社会中介组织为操作主体,对学校的办学资格和教育教学水平等进行评估的活动。它是教育质量评估形式中的一种,具有中介性、独立性及公正性等特点,能够有效协调政府、学校和社会的关系,弥补当前教育行政部门开展的教育评估和学校内部评估的不足。但是,由于我国第三方教育评估发展比较滞后,各方面发展还不成熟,尤其是权威性和专业性方面受到社会公众的质疑。因此,加强第三方教育评估的权威性和专业性是当前我国第三方教育评估发展的重中之重。

  第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验 - 思想家 - 教育科研博客

从国际上看,美、英、法、日四国的第三方教育评估机构发展得较为成熟,其评估质量享有较高的国际声誉,具有较高的权威性和专业性。该研究将美、英、法、日四国第三方教育评估机构作为研究对象,重点探究其权威性和专业性的来源,以期为我国第三方教育评估的发展提供有益经验。通过分析美、英、法、日四国第三方教育评估机构的发展,笔者认为其权威性和专业性主要体现在机构的建立和评估的实施方面。前者主要体现在机构的法律依据、建立主体、独立性和评估人员方面;后者主要体现在评估程序、评估技术、研究支撑和外部监督与社会参与方面。

  第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验 - 思想家 - 教育科研博客

1

评估机构的建立:权威性与专业性的来源

(一)完善的法律法规体系

教育评估法制化是发展的趋势所在。制订和完善有关第三方评估的法律法规,是保证第三方评估正常进行的重要条件。从美、英、法、日四国第三方评估机构的发展来看,完善的教育立法成为第三方教育评估机构存在的根基和依据,它们大都建立在一定的法律基础之上,并且对机构本身的运行机制有法律上的规定。

例如,美国国会在1952年通过的《公法82-250》,要求公布一个全国认可的认证机构名单,以推动外部质量保证体系的建构。此后,美国又在相继出台的《保护消费者权益的联邦政策》《美国联邦管理条例》中对认证机构的运行作出了相关规定。作为非政府的、独立于教育主管部门的外部评估机构——英国教育标准局依据《1992年教育法》成立,并根据《学校督导大纲》《督导手册》等法规性文件开展工作。还有法国的《教育指导法》《中小学教育改革法案》,日本的《教育基本法》《独立行政法人通则法》《国立大学法人法》等。这些法案都将第三方评估机构的建立、发展及评估的实施等纳入法律的框架之内,在一定程度上保障了第三方教育评估机构的权威性和专业性。

从我国第三方教育评估的发展来看,由于起步较为滞后,相关的法律体系尚未健全,这在一定程度上制约了第三方教育评估的有效运行和评估的质量。因此,构建完善的法律犯规体系是增强我国第三方教育评估权威性和专业性的首要任务。首先,我国政府应为第三方教育评估机构的建立提供法律依据,对其成立的条件和程序、权利和义务等进行明文规定,并明确第三方教育评估机构的性质以及在我国教育评估中的地位,从根源上保障第三方教育评估机构的权威性。其次,要对第三方教育评估机构的日常运行、评估程序以及对被评院校的指导工作等活动进行法律上的规定,使评估工作有法可依、有章可循。同时,给予其一定的自主权,在不违背法律的前提下,灵活开展教育评估工作。此外,还要从法律上明确政府和学校在教育评估中的权责与角色,为第三方教育评估的开展提供良好的外部环境。

(二)建立主体的权威性

第三方教育评估机构建立主体本身就是专业性和权威性的重要体现。美、英、法、日四国第三方教育评估机构的建立主体大致可以分为两类:一类由行业协会或非官方的组织建立;另一类由政府主导或授权建立,但又独立于其他教育行政部门。尽管建立主体不同,但四国都设立了严格的认可和准入机制,评估机构都是要经过政府和社会严格的认可,才能开展评估活动,并享有充分的管理和评估自由权。

美国的认证机构基本都属于民间组织,在法律上,政府是不能任意对这些协会机构进行干涉的。但是,这些认证机构在开展认证工作之前,都必须经过官方和非官方的认可。英国和法国的第三方教育评估机构基本上是以政府主导或授权建立的,但都能够享有充分的自主管理权利和行政自由,政府机关、被评估机构和其他任何利益相关者都没有权力干涉评估。因而,英法两国的第三方教育评估机构能够有效维护其评估的独立性和公正性,同时又保障了较高的权威性。而日本的第三方评估机构建立主体既有行业协会组织建立的,也有政府部门主导建立的,其行业组织拥有很高的权威性。例如,日本最悠久的认证评价机构——大学基准协会,它是由大学自愿组成的大学团体。

目前,在我国第三方教育评估体系中,大部分是由教育行政部门主导建立的第三方教育评估机构,民间第三方教育评估机构的力量较为薄弱。从我国的国情来看,由政府或教育行政部门建立的第三方教育评估机构将成为未来教育评估的中坚力量,因而,建立主体的权威性能够得到有效的保障。但由于我国长久的官本位思想以及其他各方面原因,存在着政府在评估项目开展、评估人员的选拔和任命等方面干涉过多的隐患。因此,我国政府应简政放权,转变职能,对第三方评估机构进行宏观管理,充当导向者、服务者和监督者的角色。同时,我国有必要借鉴国际经验,鼓励民间第三方教育评估机构的发展,充分发挥行业协会、专业团体在教育评估中的作用。另外,政府要对行业协会和专业团体进行监督,使其具备较高的权威性和社会公信力。

(三)第三方教育评估机构的独立地位

第三方教育评估机构的独立地位体现在各个方面,如独立的规章制度、独立的组织评估人员等,但最突出的体现是经费的独立性。第三方教育评估机构生存发展的基础是稳定可靠的经费来源和独立自主的经费使用。如果缺乏经费的独立性,那么第三方评估机构要想生存发展只能依赖于政府或某些利益团体,评估的公正性、专业性和权威性将大大降低。从四国第三方评估机构的运行可以看出,不论是其评估的开展还是经费的来源,它们都享有较高的独立地位。

美国的认证机构完全属于民间机构,其经费不依赖于政府拨款,活动经费的来源主要是被评估院校缴纳的会费。此外,评估机构还可以接受政府的资助或者从慈善团体申请项目经费等。英国第三方评估机构经费来源是多样化的,最主要的两个来源是各个参评的学校按照学生人数缴纳的会费和与政府某些部门签约获得的拨款。另外,还可以通过在英国和海外签订其他私人合同、提供咨询服务等获得经费。法国的第三方评估机构是独立的行政机构,其经费来自政府的拨款,但有其独立的预算。日本的大学基准协会是独立的财团法人,财政并非由政府拨款,它是接受财产捐赠、由各大学自主运营的社会组织。

上文中已提及,教育行政部门主导建立的第三方教育评估机构是我国第三方教育评估体系中的主体。目前,这些机构的业务来源主要依托政府的委托,同时,由于我国教育第三方评估市场尚未形成以及管理体制等方面的原因,大部分评估机构的运行经费过多依赖政府或教育行政部门的支持,这严重影响了评估机构的独立性。因此,我国政府可以培育和扶持不同类型的第三方教育评估机构。在条件允许的情况下,积极鼓励个人创办民营性质的第三方教育评估机构,将教育质量评估商品化,从事教育评估的交易活动,使第三方教育评估机构自主经营,以市场需求为导向,提供不同层次和多种类型的评估服务,从而获取评估经费,使评估经费的来源多样化。

(四)多元化与高素质的评估队伍

开展第三方评估的人员构成及其素质是影响评估质量、保证评估权威性和专业性的重要因素。综合四国第三方评估机构在人员构成上的特点,不难发现,这些组织机构在人员构成上普遍强调多元性和专业性,一般包括教育的管理者、校内外专业人员、家长、社会各界代表,甚至包括相关领域的外国专家。同时,在评估前,评估人员都要接受严格的培训。这基本上保证了一支多元化和高素质的、具有公信力和代表性的评估队伍。

美国的认证制度强调各利益相关主体,即大学、院系、学生、社会、企业等的参与,同时保证评估机构和人员的专业性与中立性。参加认证的专家组人员一般分为两类:一类是认证机构的专职人员,他们代表认证机构,把握着认证的运行;另一部分为外聘专家,他们代表同行,对申请者的办学质量作出专业判断。此外,认证机构制定了严格的专家培训制度,每一位被聘用专家只有接受严格的培训之后,才能成为评估专家组的成员。英国第三方教育评估机构特别强调对评估人员进行严格的选拔和培训,并有严格的工作要求。法国第三方教育评估机构人员一般由行政人员和科研支持人员(包括科研代表、研究员和教授)以及法籍和外国专家协助评估工作,法律规定这些专家必须来自不同学术领域、不同文化和地理背景。日本认证评价的主体是学校外部机构和由外部机构选拔的人员,各认证机构章程所规定的评价委员会组织形式不同,一般由常设人员和临时人员两部分组成。

而我国第三方评估机构的人员构成较为单一、整体素质还不高,很多评估人员是兼职人员。因此,我国应加强评估队伍的建设,提高评估的专业性。首先,建立评估人员筛选机制,组建多元化的评估队伍。一方面要使行政人员、专家学者、家长、学生、社会代表等相关利益者参与到评估队伍中来;另一方面,还要对家长、学生、社会代表等群体进行筛选,确保具有代表性、权威性的人员能够参与其中。其次,要建立评估专家库,吸纳教育评估方面的高素质人才和具有丰富实践经验的人士。再次,建立周期性培训机制,提高评估人员的专业素养。在日常工作中,要定期开展培训工作,使评估人员了解最新的评估理论或技术方法;在评估开始之前,每一位评估人员都要接受严格培训,确保评估人员熟知评估的内容、标准、程序等;在评估结束后,要对评估开展过程中的问题等进行总结。最后,要形成一套完整的从业人员活动标准来引导、约束和检查评估人员的行为。

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2

教育评估的实施:权威性与专业性的形成

(一)全面完整的评估程序

整个评估的实施以及具体评估程序的设置,都是体现一个评估机构专业性的重要方面。结合四国第三方评估机构评估工作的开展,我们可以发现在具体的评估工作程序上,不论是哪一类第三方教育评估机构,都有以下共同点。一是遵循基本的评估程序,即前期的评估准备,包括学校的自我评估和第三方评估小组的组建;中间的执行阶段,包括评估小组对被评单位提交的报告进行审核及实地考察;后期的评估总结与执行阶段。二是都强调被评机构的自我评估,评估都建立在单位自我评估的基础之上。三是都强调报告和实地考察相结合,这使评估结果的权威性和专业性得到有效保证。四是都强调评估报告的对外公布,强调学校改进与社会监督相结合。这不仅增强了公众对被评估机构的了解,提升了被评估机构的社会知名度,而且还可以通过社会监督来促进被评估机构的持续性改进,促使他们提供优良的教育服务。

美国和日本的认证评价一般都经历以下步骤:提出认证申请、单位自评阶段、专家实地考察阶段、认证决策阶段、周期性复评和监督,其形式有年度报告、期中报告或重大变化报告等。英国教育标准局的评估程序主要包括:通知学校,由注册督学落实评估工作的时间;收集学校信息和前次评估信息;实地考察;报告评估结果层面。法国基础教育第三方评估机构的运行以全国评估委员会为例,其评估过程主要有五个阶段:向被评学校发出通知,校长提交现状报告;组建专门的评估委员会,进行实地考察;评估委员会根据学校自评报告和考察结果,得出评估结果;评估委员会负责人对报告进行检查讨论后,前往学校进行最终访问;评估委员会负责人在最终访问后形成最终报告,并提交给全国评估委员会进行讨论,最终结果要报告给教育部长和被评学校。

我国第三方评估机构在开展评估时,基本依照“学校自评、专家进校考察、评估结论审议与发布”的程序。这使评估工作仅停留在组织评估人员对照评估指标进行判断和得出相关的评估结果层面,而缺乏相应的后续指导工作和周期性的复评工作,因而导致最后难以给被评估院校提交高质量的咨询报告。这使评估的鉴定、咨询服务等功能难以得到真正发挥,严重影响了评估的专业性和权威性。因此,我国的第三方教育评估机构应不断完善评估程序,积极借鉴国际有益经验,加强评估后对被评学校的指导工作,制订周期性复评的机制。同时,各级各类学校也要增强自评的意识,重视自评的环节,积极配合评估机构,保证评估功能的有效发挥。

(二)先进科学的评估技术

该研究中评估技术主要涉及评估的内容和评估方法两方面。评估技术决定着评估结果的质量、评估的全面程度以及评估实施的科学性,因此,这也是体现评估专业性和权威性的重要来源。

四国的评估内容和标准都强调学校的“投入、过程、输出和结果”指标,但针对不同学校所采用的评估标准是不一样的,评估机构会根据各个学校的规模、师资水平等现实情况对评估标准和指标体系作出调整。评估方法方面,都强调定性和定量相结合,在学校实地考察期间会进行实地观察,问卷调查,与教师、学生、管理人员访谈等,以搜集相关数据和资料。例如,美国地区性认证机构与全国性认证机构主要负责院校认证,在评估的过程中,这些机构的认证内容通常包括课程、师资情况、教学质量、行政管理、办学设备等方面的认证与评估,认证机构通常在经过较为全面的评审与实地考察后才对学校作出认证。英国教育标准局建构了全面、具体的评估指标体系,不仅重视学生的成绩和升学情况,同时也关注教师的教学能力、职业素养以及学生管理能力等。法国全国评估委员会强调对中小学教学质量的评估,其内容主要包括学校的硬件设施设备、组织结构、教师结构、财政经费情况、学生成绩、毕业会考合格率、卫生保障与校园文化建设等。日本对中小学的教育评估基本上按照统一的教育质量标准,如学校教育目标的评价、课程计划的评价、学生管理的评价、教师的评价和学校人事管理的评价等。

我国第三方评估机构由于发展较晚,评估理论和评估技术相对落后,评估指标体系还不完善。同时,教育评估的质量标准较为单一,学校的办学特色方面没有得到足够的重视,影响了评估的科学性和公正性。我国政府应根据时代与社会发展的需要,首先制订不同层次、不同类别的质量标准,从宏观上对第三方教育评估机构进行引导。其次,要善于向国外成熟的教育评估中介组织学习,引进先进的评估技术和方法,完善评估指标体系。最后,各个评估机构在开展评估时,应结合不同学校的不同特点采用合适的评估方案,做到具体情况具体分析。同时,要采用多样的方式方法,尽可能收集充分的数据和资料,以提高评估的科学性、公正性和专业性。

(三)专业的研究支撑

研究支撑是指第三方教育评估机构内部设立科研单位或研究团队,对评估理论、评估技术以及指标体系等进行相关研究,以更加科学、准确地开展评估。一个评估机构有没有研究支撑能够反映出该机构评估的专业化程度,也影响着评估结果的权威性。

美国的许多第三方评估机构视其专家团队为学者或研究员,更有许多成员来自大学教授岗位,甚至其分支组织机构也是按照学术研究部门设置的。布鲁金斯学会的五名副总裁负责不同的研究部门,下设不同研究中心,每个研究中心由不同级别的研究人员构成。1997年卡托研究所开设了“卡托大学”的分支机构,兰德公司不仅亲自培养研究生而且授予学位,布鲁金斯学会也被称为没有学生的大学。尽管美国第三方评估机构的专家与以学术研究为志趣的学者和大学教授有所不同,但显然其学术权威性为其机构的工作提供了必要的知识权威。

许多第三方机构的评估专利技术也与其研究人员的学术能力密不可分。如经济合作与发展组织的“高等教育学习成果评价”标准、欧盟委员会的“多维全球大学排名”系统、兰德公司的增值评价产品、美国新英格兰学校与学院协会高等教育委员会的定性认证标准、美国中部各州高等教育委员会开发的“高等教育卓越特征”等都是其评估工具和技术的核心竞争力之一。

为了提高评估的专业性,同行评审在不同国家的第三方评估中都得到了重视。雷蒙德· J.斯特鲁伊克在详细考察了10个第三方机构的质量控制过程后发现,其中有9个执行了同行评审政策,更有7个需要准备非常详细的书面评审意见。同行评审往往采取标准的形式评价和内容评价指标,以控制评估质量。极少数非常严格的第三方机构会在公布成果时将同行评审人的名字一同放在扉页上,如建立于1965年的Abt联合公司。一些智库如发现报告出版后有较严重的错误,需要由同行评审人承担连带责任。

我国第三方教育评估机构内部的研究团队建设还不成熟,评估理论和技术更多地来自国外,而且接触到的理论和技术方法相对落后,这也是导致我国第三方教育评估专业性和权威性不足的重要原因。因此,我国各个评估机构应打造一支专门的科研队伍,开展教育评估方面的理论研究和技术开发,保持评估理论和方法的前瞻性与科学性。同时,要在内部树立良好的学风,加强评估人员的理论学习,以科学、高效地开展评估。另外,我国政府应建立元评估机制或同行评审制度,按照一定的标准,对教育评估方案、方法、程序和结果等进行评价,促进第三方评估机构不断进行自我反思,推进评估内容、指标体系、评估程序和方式方法的不断完善与革新,保障评估的科学性与权威性。

(四)有效的外部监督与社会参与

通常而言,对第三方评估的监督包括内部监督和外部监督,内部监督依靠第三方评估机构的自律,而外部监督主要是由政府、社会媒体和学校开展的监督。外部监督的政府方面,一般是依靠发布法律法规和根据评估结果对大学拨款来间接进行监督;而社会和高校主要通过参与到评估工作之中或要求评估机构公开评估结果进行监督。为保证第三方评估机构及其运行以及评估结果的公正性、公开性和权威性,各国都制定了较为全面的监督制度、信息公开制度和社会问责制度。

在美国,第三方评估机构必须将其认证及决策程序和认证标准对公众公布,邀请公众代表参与认证活动、设立热线、决策听证、网站听取举报与监督意见等措施,主动接受公众和媒体的监督。另外,最终的认证报告在撰写完成之后,官方必须予以公布。英国第三方教育评估机构的政策规划、评估的开展必须符合和贯彻英国政府在基础教育领域的政策精神,并接受政府的监督和间接管理。同时,其评估决策的形成、评估参与者的构成特别强调社会、学校、学生及家长的参与,评估的最终结果会在网站公开,以供社会各界直接查询。法国和日本的第三方评估机构主要是接受政府的监督,政府在第三方评估中担负起宏观管理的职责。同时,也会受到被评院校和社会的监督。首先,其评估人员吸纳了广泛的社会力量参与,保证了充分的社会代表性,并且其评估结果要向社会媒体公布或发布在自己的网站上。其次,被评院校也可以对评估结果进行监督。

从我国第三方教育评估机构的整体发展来看,机构的内部管理规范还不健全、缺乏评估行业自己的管理机构和机制。同时,对其工作的监督主要依靠政府行政督导,监督主体单一。因此,我国第三方教育评估机构首先应建立健全内部管理制度和信息公开制度,规范机构的运行机制,主动将评估结果向社会公开,为政府、学校和家长提供参考信息,提升评估机构专业性和社会公信力。其次,我国政府在对第三方教育评估进行监督的同时,要鼓励社会各界参与到教育评估之中,发挥其外部监督的积极作用,要求评估机构公正公开地开展评估工作。

综上所述,美、英、法、日四国的第三方教育评估权威性和专业性的建立为我国第三方教育评估机构的建设提供了有益经验。我国应以国际视野,结合具体国情,从评估机构的建立方面和评估的实施方面出发,努力构建完善的第三方教育评估机制,提高第三方教育评估的专业性和权威性,充分发挥教育评估的功能,促进教育质量的不断提升。

  第三方教育评估权威性和专业性的来源及其形成——来自美、英、法、日四国的经验 - 思想家 - 教育科研博客

本文来源于《中国教育学刊》2017年第四期,仅作分享交流用。著作权归原作者所有;图片来源于网络。若转载请注明出处。

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