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质性研究中的扎根理论  

2018-06-08 08:05:47|  分类: 【质的研究】 |  标签: |举报 |字号 订阅

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质性研究中的扎根理论

北京大学护理学院  周宇彤

扎根理论(Grounded Theory)有两层含义:研究方法论和运用该方法所收获的成果。作为一种研究方法,扎根理论源于两位背景迥异而互补的社会学家格拉泽(Glaser)和斯特劳斯(Strauss)的创意合作。格拉泽来自盛行实证主义和量性研究的哥伦比亚大学;斯特劳斯则来自倡导实用主义和田野研究的芝加哥大学。1965年,二人携手探究一项关于医院内死亡的课题,并发表了研究成果《Awareness of Dying》,由此,将质性研究引向新高度,即从详细描述到生成新理论。获赞之余,二人也常被问及研究方法,于是两人携手著成了《The Discovery of Grounded Theory》一书,于1967年问世。二人在该书中介绍了如何从具体现象入手,经系统的资料收集和分析,对现象描述进行概念化编码,理论性取样,逐步抽象出扎根于现实资料的理论。


(一)研究目的

旨在揭示研究现象的主要问题及变化过程,为解决问题提供理论依据。通过系统化的资料收集和分析形成理论,即形成概念及概念之间的相互关系,从而解释、说明并诠释所研究的现实领域(substantive area)中研究对象在解决和处理相关问题时的不同行为表现。


(二)分类

生成扎根理论是一个发现(discovery)的过程。至今为止,主要有三种生成理论的模式:自然呈现(emerging)、引领促成(forcing)和相互构建(constructing)。


1.自然呈现(emerging)模式


以1967年格拉泽和斯特劳斯的著作为代表,坚信所要研究的对象,在研究者到达前已被社会化整理。研究者只需走近对象,发现和自然呈现一个整合的(社会化)理论。研究一般始于抽象问题:①在现实领域中,当事人的主要顾虑或问题是什么,如何解释当事人处理问题时的多种行为表现?②该事件所表明的范畴或特征是什么?


2.引领促成(forcing)模式


以1990年斯特劳斯和学生科宾(Corbin)出版的《Basics of qualitative research》为代表,提示了一系列操作程序和分析技术,特别提出了三级编码:开放、主轴、选择编码。


3.相互构建(constructing)模式 


以2000年查美斯(Charmaz)提出“GroundedTheory:objectivist and constructivist methods ”为代表。相对研究对象已整合好,等待去发现的客观生成模式,查美斯认为从资料中生成的理论,实则是资料与研究者个人解释之间不断互动和整合的结果。研究者是研究现象的一部分,也是所收集资料的一部分。


(三)研究特点

三种模式均通过持续比较分析(constant comparative analysis),反复进行取样(sampling)和编码(coding),自下而上从原始资料(raw data)逐渐生成概念(concept)、类别(categories),呈现核心类别(core category)及基本社会过程(basic social process),最终融合成理论(theory)。在生成理论过程中,通过取样不断发现(discovery)新内容,逐渐聚焦(focusing);通过编码不断展示(display)概念的特征和范畴,逐渐精炼(abstracting)(见图1)。

 

 

 

图1.扎根理论研究模式及过程    


 研究者需要了解扎根理论的如下特点:


1.保持理论敏感性


指研究者的概念化分析能力,从资料中形成概念,并根据一般理论的规范模式来联系概念的能力,也称理论触觉。为此,要求研究者尽量不带预见,开放面对研究现象;而开放不等于一无所知,平素需熟悉多学科理念,如心理学、经济、历史、公共卫生等,会更易于捕捉灵感,兼收并蓄;关注研究现象发生了什么?如何解释其意义?理论敏感性会随着研究而提升。


2.遵循理论步调(见图2)


即研究者的社会心理过程,包含三阶段:输入(input)、酝酿(drugless trip)、饱和(saturation)。输入始于阅读和分析所收集的资料,建议研究者保持理论敏感性,并用感性和理性,坚持每天用2-4小时阅读和体会资料,同时也带给潜意识可处理的素材,因为生命具有自我组织化功能,潜意识会自动联结看似无序的信息;酝酿始于沮丧,千头万绪萦绕心中,压力剧增有待排解,酝酿理论想法好似冶金,需剥丝抽茧梳理思绪,从中激发创造力(creativity),终于灵光乍现,“啊哈,原来如此!”该阶段不宜向他人宣泄而消耗能量;饱和始于书写,这是唯一适宜的宣泄途经,任涌现的思绪随着指尖流淌于笔端或键盘,此时要避免一切干扰,可不拘语法和辞藻,一气呵成勾勒出理论雏形(初稿)。后续的理论整理和完善定稿可视为第四阶段,最终输出。

 

 

 

图2.  扎根理论步调


3.立足持续比较


即研究者沿着发展理论的意向,随研究推进,比较资料中的每个事件与其他事件的异同(similarities and differences),包括同级比较,如事件和事件、(自然呈现的)概念和(来自经验和文献的)概念间的比较;异级比较,如事件和概念、概念和类别间的比较等。


4.撰写理论备忘录


理论备忘录提供了记录比较的空间,旨在促进思考,捕捉思绪。贯穿研究始终,伴随着持续比较分析,研究者可不拘形式(一句话、一段话或几页)记录分析思路及研究过程,经理论整理(theoretical sorting )分门别类,触类旁通,让所有细节适用其中;然后,组合整理结果,联结类别,进而完成理论撰写(theoretical writing)。通常一半以上的创意会在修改初稿时萌生。研究者对饱和的内在意识,和经整理而成一个现实性理论所得到的范畴、特征之饱和,同时存在。


5.取样与编码并进


取样是收集资料,包含开放性取样(始于一次观察或访谈)和理论性取样(基于自然呈现的概念即编码来取样)。编码即分析资料的过程,最初是开放性编码,从原始资料提炼概念,并基于概念的特征/内涵(properties)和范畴/外延(dimensions)发展充实,随着核心类别的呈现开始进行选择性编码(只对与核心类别相关的类别编码),直至饱和(无新内容出现)。编码也可分为现实性编码(substantive coding,由形成的范畴及特征所赋予的概念化意义)和理论性编码(theoretical coding,从理论上将现实性编码相互联系起来)。


6.探寻基本社会过程


探寻基本社会过程包括两种类型:基本社会心理过程(basic social psychological process)和基本社会结构过程(basic social structural process)。前者关注人的社会心理如个体化、健康优化、使穷人提升地位等,便于理解个体行为;后者涉及社会结构,如组织发展、招募流程、提供就业机会等。


7.研究成果为扎根理论


研究成果由一个理论性阐述或一套整合的概念化假设构成,和所研究的现实领域相关,扎根于原始资料,来解释研究对象的主要关注问题及解决方式,通常会展示其BSP的图。


8. 扎根理论的评价标准


涉及四方面:源于现实(与现实资料匹配),高于现实(精简描述现象本质),用于现实(解释现象中不同行为含义,指导实践),开放于现实(可修改性:与时俱进,兼收并蓄,如一个基于比利时医院护患关系构建的过分行为理论,可借鉴来探讨中国文化背景下的护患纠纷,或进一步探讨在其他互动情景发生的过分行为,逐渐趋向揭示过分行为的广域理论)。


(四)适用范围

扎根理论适用于未经探索的但需要探索的所有社会现象,尤其适用于有待解决的社会问题及互动过程。扎根理论认为知识是积累而成的,是一个不断从事实到现实理论(中域理论),再到形式理论(广域理论)演进的过程。研究的首要任务是建立介于广域理论和微观操作性假设之间的适用于特定情景的中域理论,如揭示解决关节炎患者疼痛问题的过程理论;其次可构建普适性的广域理论。


参考文献:

1.Glaser BG. Theoretical sensitivity: Advances in the methodology of grounded theory. New York, NY: Sociology Press.1978.

2.Corbin, J., & Strauss, A. Basics of qualitative research(3rd ed.). Thousand Oaks, CA: Sage.2008.

3.Charmaz K. Constructing Grounded Theory: A Practical Guide through Qualitative Analysis. Thousand  Oaks, CA: Sage.2006.

4.费小冬译,格拉泽著. 扎根理论研究概论:自然呈现与生硬促成. 美国,社会学出版社.2009

 

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